Cómo el monitoreo de partes restringidas brinda una ventaja estratégica y competitiva

Con la temporada alta de fiestas avecinándose, las empresas de logística, y las cadenas de suministro globales en general, se encuentran bajo mucha presión.  

Las demoras en los puertos por la falta de conductores de camiones, el aumento en el costo de flete y los cierres imprevistos por Covid en mercados cruciales de exportación hicieron que las empresas de logística busquen optimizar la productividad en cada paso posible.  

En un contexto regulatorio complejo, la oportunidad obvia es asegurarse de que los procesos de monitoreo de sanciones globales estén en orden y que no aumente la exposición a demoras, multas e incluso a potenciales sanciones penales.  

Gestión de riesgos de terceros  

Los estados actualizan constantemente sus regímenes sancionatorios, a veces incluso a diario, por lo que no resulta viable que una persona o un equipo de una empresa pueda mantenerse al día con todos estos cambios.  

Por ejemplo, los eventos recientemente sucedidos en Etiopía, Rusia y China han desencadenado varias respuestas sancionatorias en el ámbito diplomático por parte del gobierno de Biden en los Estados Unidos. Esto incluye sanciones ante la continua crisis humanitaria y de derechos humanos en Etiopía, la prohibición a las empresas estadounidenses de participar en el mercado de bonos de Rusia y la ampliación de la lista de prohibición de empresas militares y de vigilancia chinas.  

El cambio permanente en estas reglas sancionatorias, en las bases de datos de listas de prohibición y en las restricciones de carga implica que el monitoreo de partes restringidas ahora sea tan importante para la exportación de carga como lo es crear una guía aérea o imprimir etiquetas. 

CargoWise, nuestro software de ejecución de logística altamente integrado, ayuda a mantener el cumplimiento con acceso directo y en tiempo real a más de 1300 conjuntos de datos de sanciones individuales, lo que reduce significativamente el riesgo de que las mercancías se vendan a individuos o entidades en las listas de prohibición. 

Por ejemplo, la poderosa solución de monitoreo de partes restringidas de CargoWise se integra con fluidez con la amplia Investigación de propiedad de partes sancionadas de Dow Jones.  

En esta investigación se analiza detalladamente la estructura de propiedad de una empresa y esto permite identificar qué tan involucrada está la persona sancionada. En concreto, ayuda a determinar si las personas sancionadas están controlando la empresa mediante mecanismos formales tales como la participación en la junta directiva o mediante medios más informales como el ejercicio de control de una empresa mediante el voto.  

También alcanza a individuos y empresas que pueden estar sujetos a restricciones internacionales o a sanciones como resultado de su participación en ciertos sectores de la economía internacional. Esto significa que usted puede tener la confianza de estar cumpliendo con las reglamentaciones de la Oficina de control de activos extranjeros del Departamento del tesoro de Estados Unidos y de la Unión Europea respecto de sanciones a entidades extranjeras, incluyendo la compleja regla del cincuenta por ciento. 

Procesos de monitoreo continuos para un mayor cumplimiento 

Gracias al acceso directo y en tiempo real a la investigación de posesión de sanciones en CargoWise, se puede automatizar el complejo y arduo proceso manual de verificar sujetos con sanciones internacionales, lo que ayuda a gestionar mejor los recursos humanos, controlar costos y minimizar riesgos. 

Además, la integración amplia de CargoWise en todas sus operaciones significa que cada vez que se lleva a cabo el proceso de verificación, hay una pista de auditoría completa para que sepa qué empleados realizaron la búsqueda y aceptaron los resultados. De esta manera, se puede cumplir con reglamentaciones de auditoría tanto internas como externas. 

Para mayor seguridad, puede restringir la generación de ciertos documentos que permiten la exportación de carga, como conocimientos de embarque o solicitudes de recogida, salvo que el usuario cuente con los derechos de seguridad adecuados para continuar.  

Esto asegura que cada archivo operativo se revise antes de la exportación. Si se realizan cambios o adiciones a un registro después de su creación, CargoWise vuelve a revisar la entidad de forma automática, sin intervenciones manuales. 

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