O que é Triagem de Partes Recusadas (Denied Party Screening), e como isso afeta os seus negócios?

A Triagem de Partes Recusadas (também chamada de Denied Party Screening/Restricted Party Screening), refere-se ao processo de verificação de um potencial parceiro comercial ou cliente em listas de partes recusadas ou penalizadas, para garantir que você não viole nenhuma regulamentação de controle de exportação.

São mais de 1.300 listas elaboradas e atualizadas por autoridades, agências e organizações governamentais em todo o mundo, indicando as empresas ou os indivíduos que inspiram cautela no comércio. Isso pode ocorrer por eles terem um histórico de práticas comerciais corrompidas, serem empresas identificadas como organização terrorista, ou indivíduos associados a uma organização desse tipo, ou representarem uma ameaça à segurança nacional.

O processo das partes recusadas consiste em ‘triagem’ do cadastro de funcionários, clientes, vendedores, fornecedores, transações e registros de uma organização nas listas de triagem de partes recusadas e penalizadas. Geralmente, a verificação é feita por um serviço de Denied Party Screening.

As listas individuais são atualizadas frequentemente e outras mais complexas também são adicionadas regularmente. Isso inclui uma lista baseada em dados da ‘Dow Jones Sanctions Ownership Research’ (pesquisa da Dow Jones sobre sanções aplicadas contra acionistas majoritários), que identificou mais de 21.000 entidades, em 180 países, em desacordo com a regra ‘50 Percent Rule’ (do Departamento do Tesouro dos EUA).

Você pode saber mais sobre ‘Dow Jones Sanctions Ownership Research’ e ‘50 Percent Rule’ aqui.

Quais são as consequências de se negociar com alguém que esteja em uma lista de partes recusadas?

Como os exportadores e agentes de carga são responsáveis por garantir que as mercadorias cheguem ao destino, eles também têm responsabilidade quando as mercadorias acabam nas mãos de qualquer empresa ou daquelas identificadas em uma lista de partes banidas.

É ilegal exportar para qualquer empresa ou indivíduo que apareça em uma lista de partes recusadas. Além da perda do direito de exportação e de multas pesadas, e às vezes até penalidades criminais, o não cumprimento pode colocar o embarque, a sua empresa e a sua equipe em sério risco.

Como faço para verificar clientes ou parceiros nas listas de partes recusadas?

Tentar fazer a identificação e verificação cruzada de empresas e indivíduos, manualmente, em centenas de listas é quase impossível e sujeito a erros.

O CargoWise, nosso seguro e confiável software de execução logística, ajuda você a permanecer em conformidade, com acesso direto e em tempo real a mais de 1.300 listas de partes banidas.

O sistema automatiza o processo complexo, manual e demorado de verificação cruzada de sujeitos que são alvos de sanções globais, ajudando você a gerenciar melhor seus recursos humanos, controlar custos e minimizar riscos.

Além disso, a extensa integração do CargoWise em todas as suas operações significa que, sempre que acontecer um processo de triagem, há uma trilha de auditoria abrangente para que você saiba quais membros da equipe fizeram a pesquisa e acataram as respostas. Isso ajuda você a cumprir tanto com normas de auditoria interna quanto externa.

Para segurança adicional, você pode restringir a geração de determinados documentos que possibilitariam a exportação da carga, como conhecimento de embarque ou solicitação de coleta, a menos que o usuário tenha os acessos de segurança para dar seguimento ao embarque.

Isso garante que o processo operacional seja verificado antes da exportação. Se alguma alteração for feita ou algo for adicionado no registro após a criação, o CargoWise pode automaticamente verificar de novo a entidade, sem nenhuma interação do usuário.

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