年末年始の繁忙期が近づくにつれ、物流企業、ひいてはグローバル・サプライチェーン全体が相当なプレッシャーにさらされるものです。
港での遅延からトラック運転手の不足や輸送コストの増加、そして主要な輸出市場で予測不可能なCOVID関連の閉鎖が起こる中、多くの物流企業は業務効率の最大化をできる限り図ろうとしています。
複雑な規制環境においては、グローバルな制裁対象者審査プロセスを確実に行うことが、輸送の遅延、罰金、さらには刑事罰に処される可能性の回避につながります。
サードパーティのリスクを回避
各国政府は審査制度を絶えず更新しており、毎日更新が行われることもあるため、社内の誰かやチームがこうした変更すべてを把握し続けることは不可能と言っても過言ではありません。
例えば、エチオピア、ロシア、そして中国における最近の事象は、アメリカのバイデン政権にさまざまな制裁処置に基づく外交的対応を促しました。これには、エチオピアでまだ続いている人道的および人権危機に対応する制裁、米国企業によるロシアへの証券投資の禁止、監視技術分野を含む中国の軍事産業に関わる企業リストの対象範囲拡大などが含まれます。
こうした絶え間なく変化する制裁規則、ブラックリストのデータベース、および貨物制限により、エアウェイビル（AWB）の作成やラベルの印刷と同様に取引禁止対象者審査が重要になる可能性があります。
当社の高度に統合された物流実行ソフトウェア、CargoWiseを使用すれば、1,300以上の制裁対象者のデータセットにリアルタイムで直接アクセスできるため、コンプライアンスに準拠し続けることができ、商品が取引禁止対象者リストにある個人や法人に販売されるリスクを大幅に軽減します。
CargoWiseの高度な取引禁止対象者ソリューションは、例えばダウ・ジョーンズの包括的な制裁対象者の所有権調査（SOR）とシームレスに統合されています。
SORは組織の所有権構造を深く掘り下げる調査で、制裁対象者が所有している可能性のある株式の規模を確認することができます。具体的には、制裁対象者が取締役会の役員であるなどの正式な形式を通じて、または組織における議決権行使などのより非公式な手段を通じて組織を支配しているかどうかを判断するのに役立ちます。
また同調査には、世界経済の特定部門への投資を行っていることにより、外交政策・安全保障上から国際的な制限または制裁を受ける可能性のある個人または企業も含まれます。このため、複雑な50%ルールを含む、外国法人に対する制裁に関する米国財務省外国資産管理局およびEU規制に準拠することが保証されます。
コンプライアンス向上のためのスムーズな審査プロセス
CargoWiseで制裁対象者の所有権調査にリアルタイムで直接アクセスすることで、世界中の制裁対象者を手作業で照合する煩雑で手間のかかる作業を自動化できるため、労働力をより有効に管理してコストを抑え、リスクを最小化することができます。
さらに、業務全体にわたるCargoWiseの高度な統合機能により、審査プロセスが行われる度に包括的な監査証跡が作成されるため、どのスタッフメンバーが検索を実行し、審査結果を承認したかがわかります。これにより、内部監査規則と外部監査規則の両方に準拠することができます。
セキュリティをさらに強化するためには、ユーザーが適切なセキュリティ権限を持っていない限り、船荷証券（B/L）や集荷依頼のような貨物の輸出に必要な特定のドキュメントを生成することを制限することもできます。
そうすることで、すべての業務ファイルが輸出の前に審査されるようになります。レコードが作成後に変更されたり、追加が加えられた場合は、CargoWiseが自動的に該当の法人を再審査するため、ユーザーによる操作は一切必要ありません。
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