取引禁止対象者審査（制限対象者審査とも呼ばれることがあります）は、ビジネスのパートナーや顧客になる可能性のある組織や個人を取引禁止や制裁対象者リストと照合し、輸出管理規制に違反していないことを確認するプロセスです。
世界中には政府当局、機関、組織によって作成および維持されている1,300以上のリストがあり、慎重に取引する必要のある企業や個人を概説しています。これらの対象者リストに入る理由としては、過去に不正な商慣行へ従事している、テロ組織と断定されている、またはテロ組織と関係がある、あるいは国家の安全保障に脅威を与えている可能性があるなどが挙げられます。
取引禁止対象者審査プロセスは、取引禁止および制裁対象者審査リストを組織の従業員、顧客、ベンダー、サプライヤー、取引、レコードの指数で審査することで構成されています。このプロセスは通常、自動化された取引禁止対象者審査サービスを使用して行われます。
各リストは頻繁に更新され、より複雑なリストも定期的に追加されます。これには、ダウジョーンズの制裁所有権調査のデータに裏付けられたものが含まれます。当調査により、180カ国に渡って21,000以上のエンティティ（法人・組織・団体）が「50％ルール」に準拠していないことが判明しました。
ダウジョーンズの制裁所有権調査および50％ルールについての詳細はこちらをご覧ください。
取引禁止対象者リストに記載されている組織と取引した場合、どのような結果を招くのでしょうか？
輸出業者とフレイト・フォワーダーは、商品を確実に目的地に到着させる責任があるため、どんな会社、つまり制限対象者リストに記載された会社の手に渡った場合にも最終的に責任を負います。
取引禁止対象者リストに記載された会社や個人への輸出は違法です。法令遵守を怠った場合は、輸出特権の喪失から高額の罰金、場合によっては刑事罰にもいたるなど、該当シップメント、そして御社のビジネス、チームを深刻なリスクに晒す可能性があります。
顧客やパートナーを取引禁止対象者リストに照合させるにはどうしたらいいでしょうか？
数百あるリストに手動でアクセスし、会社や個人を照合しようとすることはほとんど不可能に近く、エラーを伴う可能性があります。
当社の安全で信頼の置ける物流実行ソフトウェア「CargoWise」を使用すれば、1,300以上の制限対象者リストにリアルタイムで直接アクセスでき、常にコンプライアンスに準拠した状態を保つことができます。
当システムが、世界の制裁対象者を照合確認するための複雑で時間のかかる手作業を自動化するため、企業は労働力管理やコスト管理を向上し、リスクを最小限に留めることができるようになります。
さらに、業務全体を通してのCargoWiseの高度な統合機能により、審査プロセスが行われるたびに包括的な監査証跡が作成されるため、どのスタッフメンバーが検索を実行し、審査結果を承認したかがわかります。こうすることで、社内と社外両方の監査規則を遵守することができます。
セキュリティをさらに強化するためには、ユーザーが適切なセキュリティ権限を持っていない限り、船荷証券（BOL）や集荷依頼のような貨物の輸出に必要な特定のドキュメントを生成することを制限することもできます。
これにより、すべての業務ファイルが輸出の前に確実に審査されるようになります。また、レコードが作成後に変更されたり、追加が加えられた場合は、CargoWiseが自動的に該当の法人・組織を再審査するため、ユーザーによる操作は一切必要ありません。
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