在当今日益严格的监管环境下，企业需要 采用主动且集成化的合规管理策略。
全球贸易合规正变得愈发复杂，相关法规横跨不同司法管辖区、行业以及最终用途。监管机构正不断加强执法力度，而违规所带来的后果也日益严重。
在《瓦森纳协定》以及各地区出口管制法规等框架下，对军民两用物项、军用品和敏感材料的监管持续收紧，整个供应链每个环节的合规义务随之增加。
但合规可不只是知道规则就行了。同样的货物，其风险等级可能因目的地、相关方以及最终用途的不同而截然不同。因此，产品规格、最终用途、目的地以及贸易方都需要结合起来进行综合评估。当业务规模不断扩大时，这种复杂程度已非人工所能应对。
解决方案
在具体情境中审视风险
合规工作流程中货运风险的综合视图
您正在与谁合作？
利用庞大且定期更新的全球被拒贸易方名单数据库，对贸易方进行实时筛查，该数据库包含多个政府机构发布的最新制裁与限制措施。 作为商品筛选流程的一部分，内置 AI 会审查贸易方的业务活动，一旦发现贸易方档案与实际运送货物之间存在不一致，即予以标记。
一键筛查
可访问超过 2,300 个独立黑名单数据库，对发货人、收货人、客户联系人和海运船舶进行筛查。这些数据库均已获取、标准化并每日维护更新。
详细审计跟踪记录
筛查流程的每一步均会被详尽记录，完整保存操作与决策历史，包括筛查结果、状态变更、用户交互及 AI 备注等详细信息。
制裁所有权数据（Sanctions Ownership Data）
可访问道琼斯和 Kharon 全面的制裁所有权调查数据，确保遵守美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）和欧盟对外国实体的制裁规定，包括复杂的“50% 规则”。
您正在运输什么货物？
借助 BorderWise 提供的商品信息集成校验功能，对订舱、货运及海关申报进行合规风险评估。AI 辅助商品筛查还会更进一步，为每个商品条目返回风险评级和背景注释，涵盖产品规格、贸易方和转运风险。
详尽商品信息总览
通过商品编号（HS 编码）的详细信息（包括商品描述和原产地信息），全面掌握您的货物情况。轻松整合并审查这些数据，从而做出明智的合规决策。
跨境合规
通过与 BorderWise 深度集成，系统能够在货物跨境运输过程中对出口与进口合规要求进行实时预警，涵盖军用品、军民两用物项及其他贸易管制风险，助力企业降低违规风险、提升合规效率。AI 辅助商品筛查功能与这些合规预警协同工作，帮助用户更快速、更有把握地作出决策
进口法规审查
在货物发运前，审查目的地国家或地区的进口法规要求。这有助于确保货物顺利运抵目的地，避免因海关滞留而产生延误，或甚至因缺少必要的进口许可证而被退运回原产地。
货物的目的地是哪里？
了解货运流程中每个地点的潜在合规风险，从起运地、目的地到相关企业地址。AI 智能代理可进一步评估贸易路线及中转地点的转运风险，并识别整个运输过程中涉及高风险国家或地区的情况，帮助企业更早发现风险并作出更明智的合规决策。
全面的国家/地区可见性
轻松查看工作单中涉及的国家和地区，包括各相关方的地址及任何改写地址。
风险状态指示
受禁运限制的国家/地区会被自动标记，并且风险状态指示会向用户发出预警，并提示其进行审查。
可自定义国家/地区列表
禁运国家/地区列表支持灵活自定义，您可根据业务需求评估，并将相关国家/地区标记为禁止往来的国家/地区。
将贸易单证转化为合规数据
AI 自动化单证导入功能可自动提取商业发票中的数据，并将其直接导入 CargoWise 合规工作流程，无需手动录入，即可全面掌握货物信息。
运作方式
AI 辅助商品筛查
自动结合具体情况对货物进行评估，通过关联产品详情、相关方及最终用途信息，更快识别风险并减少不必要的审查。
货物已识别。
系统会检索产品规格和企业资料，以全面了解所运输货物的性质和特征，为后续合规评估提供依据。
贸易活动已审查。
系统会分析各相关方的业务活动，以评估其申报的最终用途是否与其业务范围和经营内容相符。
风险已评估。
系统会评估货运是否存在转运风险或最终用途方面的潜在问题，包括货物与业务活动不匹配的情况，或涉及高风险国家或地区的中间商。
系统会将货物与管制物品清单进行比对，以确认其合规性。
系统会将货物与 BorderWise 中的受限清单进行交叉比对，以帮助识别可能适用的监管要求。
风险等级已明确评定。
每项商品评估都会返回高、中、低风险评级，并附有结合具体情况的说明注释。这有助于快速确定后续处理步骤，包括在将问题上报至合规专员之前，需要向相关责任方收集哪些补充信息。
ComplianceWise 是 CargoWise 中的一项合规风险筛查功能。该功能可提供自动化风险指示及相关支持信息，帮助客户识别潜在的贸易合规问题。ComplianceWise 仅作为合规风险筛查工具，不构成法律建议，也不对是否符合任何适用法律或法规作出判断。评估结果是根据当前可用的数据来源得出的，可能无法涵盖所有相关风险。客户应自行负责评估并确保遵守所有适用的法律和监管要求。
审计就绪 ——从第一天起
随着审计要求日趋严格，ComplianceWise 助您从容应对，始终领先一步。
合规检查内置于您业务的每一个操作环节，一旦检测到问题，系统将自动阻断货物继续流转。
合规活动会自动记录，用户还可添加备注，为每项操作建立清晰完整的记录。
详细报表会记录关键合规操作、改写决策和 AI 筛查结果，使企业能够轻松证明其符合监管要求。
合规文档和报表集中存放于同一位置，确保所需信息随时可查、轻松获取。
系统会持续更新，以符合最新法规要求，确保您的团队始终做好准备。
内部审计有助于及早识别和解决合规问题，从而在外部审查过程中更加从容应对。
BorderWise
借助 BorderWise，为贸易合规决策提供支持。
BorderWise 是 ComplianceWise AI 辅助商品筛查功能背后的法规智能引擎，为每次风险评估提供管制清单、受限商品数据和监管法规内容，并实时进行交叉核验。
通过将 HS 编码与多个国家/地区的军用品、军民两用物项及其他监管清单自动关联，您可以确保合规、避免延误，并在问题引发延误之前及时加以解决。
资源
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