¿Qué es el monitoreo de partes restringidas y cómo protege su negocio?

El monitoreo de partes restringidas se trata del proceso de verificar si un socio comercial o cliente potencial figura en listas de partes restringidas o sancionadas para asegurar que usted no infrinja las reglamentaciones de control de exportaciones.

Creados y mantenidos por autoridades, agencias y organizaciones gubernamentales, hay más de 1.300 listados a nivel mundial que enumeran las compañías o personas con las que los negocios deben comerciar con cautela. Puede que esto se deba a que tienen un historial de prácticas comerciales corruptas, fueron identificados como una organización terrorista o se asociaron con una, o representan un riesgo a la seguridad nacional.

El proceso de partes restringidas consiste en una revisión del índice de los empleados, clientes, vendedores, proveedores, transacciones y registros de una organización contra las listas de monitoreo de partes restringidas y sancionadas. Se realiza normalmente mediante un servicio automatizado de monitoreo de partes restringidas.

Los listados individuales se actualizan frecuentemente y se agregan listados más complejos de forma regular. Esto incluye uno respaldado con datos de la Investigación de propiedad de partes sancionadas de Dow Jones, la cual identificó a más de 21.000 entidades en 180 países que no cumplen con la Regla del 50 por ciento.

Puede leer más acerca de la Investigación de Dow Jones y la Regla del 50 por ciento aquí.

¿Cuáles son las consecuencias de comerciar con alguien que figura en una lista de partes restringidas?

Ya que los exportadores y agentes de carga son responsables de asegurar que las mercancías lleguen a su destino, también en definitiva son responsables cuando las mercancías terminan en las manos de una compañía o individuo identificado en una lista de partes restringidas.

Es ilegal exportar a una compañía o individuo que aparece en una lista de partes restringidas. Desde la pérdida de privilegios de exportación hasta multas costosas y a veces incluso sanciones penales, el incumplimiento puede poner en riesgo serio al embarque, su empresa y su equipo.

¿Cómo verifico si clientes o socios figuran en las listas de partes restringidas?

Intentar acceder y verificar manualmente las compañías e individuos contra cientos de listados es casi imposible y plagado de errores potenciales.

Nuestro software de ejecución de logística seguro y confiable, CargoWise, lo ayuda a mantenerse en cumplimiento con acceso directo en tiempo real a más de 1.300 listas de partes restringidas.

El sistema automatiza el proceso complejo, manual y arduo de verificar los sujetos de sanciones internacionales, lo que lo ayuda a gestionar mejor sus recursos humanos, controlar costos y minimizar riesgos.

Además, la integración amplia de CargoWise en todas sus operaciones significa que cada vez que se lleva a cabo el proceso de verificación, hay una pista de auditoría completa para que sepa cuáles empleados realizaron la búsqueda y aceptaron los resultados. Esto lo ayuda a cumplir con reglamentaciones internas y externas de auditoría.

Para mayor seguridad, puede restringir la generación de ciertos documentos que permiten la exportación de la carga, como ser conocimientos de embarque o solicitudes de recogida, salvo que el usuario cuente con los derechos de seguridad adecuados para continuar.

Esto asegura que cada archivo operativo se revise antes de la exportación, y si se realizan cambios o adiciones a un registro después de su creación, CargoWise vuelve a revisar la entidad de forma automática, sin intervenciones manuales.

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